รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยเป็นความลับหรือไม่?

สารบัญ:

รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยเป็นความลับหรือไม่?
รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยเป็นความลับหรือไม่?

วีดีโอ: รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยเป็นความลับหรือไม่?

วีดีโอ: รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยเป็นความลับหรือไม่?
วีดีโอ: บริ้งค์ไบรท์ | เจอหน้ากากผี อันตราย ห้ามใส่เด็ดขาด 2024, มีนาคม
Anonim

A SAR และ ข้อมูลใด ๆ ที่จะเปิดเผยการมีอยู่ของ SAR เป็นความลับและจะไม่ถูกเปิดเผยเว้นแต่จะได้รับอนุญาตในวรรคนี้ (k) (B) เครือข่ายการบังคับใช้อาชญากรรมทางการเงิน (FinCEN).

ใครสามารถเข้าถึงรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยได้บ้าง

รายงานทั้งหมดมีให้ผู้สร้างระบบในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ ถึง หน่วยงานบังคับใช้กฎหมายของรัฐบาลกลางห้าแห่ง (พร้อมหน่วยงานเพิ่มเติมสองแห่งที่จะถูกเพิ่มลงในรายการ) หน่วยงานบังคับใช้กฎหมายของรัฐและอาณาเขต 52 แห่ง และหน่วยงานกำกับดูแลธนาคารของรัฐ 25 แห่ง

รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยเป็นแบบสาธารณะหรือไม่

กลุ่มที่ปรึกษากฎหมายว่าด้วยความลับของธนาคารมุ่งมั่นที่จะทำงานร่วมกับเครือข่ายการบังคับใช้อาชญากรรมทางการเงิน หน่วยงานกำกับดูแลด้านการทำงานของรัฐบาลกลาง การบังคับใช้กฎหมาย และอุตสาหกรรมบริการทางการเงินเพื่อให้แน่ใจว่าข้อมูลที่อยู่ในรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยได้รับการคุ้มครอง, และใครก็ได้ …

จะเกิดอะไรขึ้นเมื่อธนาคารยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย

ธนาคาร การแลกเปลี่ยนเงินตรา นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ คาสิโน และสถาบันการเงินอื่น ๆ จะต้องยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยไปที่ เครือข่ายการบังคับใช้อาชญากรรมทางการเงินของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ การไม่รายงานอาจนำไปสู่บทลงโทษทางแพ่ง เช่น ค่าปรับ

สามารถเปิดเผย SAR ได้หรือไม่

อย่างไรก็ตาม BSA และข้อบังคับของรัฐบาลกลางอื่นๆ ห้ามไม่ให้เปิดเผย SAR โดยไม่ได้รับอนุญาต หรือข้อมูลใดๆ ที่อาจเปิดเผยการมีอยู่ของ SAR โดยเฉพาะ … เมื่อ SAR ถูกเปิดเผยแล้ว มันไม่สามารถยกเลิกได้ และหากการเปิดเผยนั้นไม่เหมาะสม บทลงโทษก็จะตามมาอย่างไม่ต้องสงสัย